Нацбанк наказал два банка Украины - за что и на сколько

Национальный банк Украины оштрафовал «Банк 3/4» на 10 миллионов гривен за нарушение закона о финансовом мониторинге. В то же время Монобанк получил оговорку за просрочку предоставления информации. Об этом 8 мая сообщили в пресс-службе регулятора.

«Банк 3/4» наказали за ненадлежащее исполнение обязанности обеспечивать мониторинг финансовых операций клиента на предмет соответствия таких финансовых операций имеющейся у субъекта первичного финансового мониторинга информации о клиенте, его деятельности и риске, включая в случае необходимости информацию об источнике средств, связанных с финансовыми операциями. Монобанк несвоевременно ответил на запросы специально уполномоченных органов, в том числе и иностранного.

Какие меры воздействия применил регулятор: 

• АО "БАНК 3/4" – штраф в размере 10 миллионов гривен за нарушение требований пункта 5 части второй статьи 8 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" в части ненадлежащего выполнения банком обязанности обеспечивать мониторинг финансовых операций клиента на предмет соответствия таких финансовых операций имеющейся у субъекта первичного финансового мониторинга (СПФМ) информации о клиенте, его деятельности и риске, включая в случае необходимости информацию об источнике средств, связанных с финансовыми операциями);
• АО "УНИВЕРСАЛ БАНК" – письменная оговорка за нарушение требований: подпункта "б" пункта 11 части второй статьи 8 Закона о НДП/ФТ, заключающегося в представлении банком по запросам специально уполномоченного органа (СУО) дополнительной информации с нарушением установленного срока; пункта 12 части второй статьи 8 Закона о НДП/ФТ, заключающегося в представлении банком по запросу СУО дополнительной информации, необходимой для выполнения им запроса, поступившего от уполномоченного органа иностранного государства, в частности информации с ограниченным доступом, с нарушением установленного срока.

ПриватБанк не вернут бывшим владельцам

Хозяйственный суд Киева подтвердил невозможность возврат государственного ПриватБанка бывшим владельцам. Так, постановлением закрыто производство по делу о признании недействительными договоров купли-продажи ПриватБанка, в результате заключения которых государство приобрело в собственность 100% акций банка в декабре 2016 года, и обязательство вернуть бывшим акционерам в собственность акции банка. Дело было открыто по иску бывших акционеров ПриватБанка Игоря Коломойского и кипрской компании Triantal Investments Ltd в Национальный банк, Кабинет министров, Министерство финансов, ПриватБанк, Фонд гарантирования вкладов физических лиц. Указывается, что истцы сформировали такие требования, следствием удовлетворения которых является возвращение им акций банка, однако закон прямо запрещает, что и констатировал суд. Согласно статье 41 Закона "О системе гарантирования вкладов физических лиц" после заключения договора купли-продажи акций неплатежеспособного банка и их передачи инвестору государство как инвестор не может быть лишено права собственности на приобретенные им акции банка, в то же время такие акции не могут быть востребованы в пользу предыдущего владельца.

Подписывайтесь на наш Telegram-канал, чтобы не пропустить важные новости. Подписаться на канал в Viber можно здесь.